Fáza plánovania auditov

Poverený pracovník (obvykle predstaviteľ vedenia pre manažérsky systém) vypracováva plán interných auditov na každý rok v ročnom pláne interných auditov určí pre každý audit:

  • predmet auditu,
  • vedúceho interného audítora príslušného auditu,
  • ostatných členov previerkovej skupiny (dälší interní audítori),
  • ak to vyžaduje predmet auditu, tak aj odborných pracovníkov,
  • preverovanú organizačnú jednotku,
  • približný termín realizácie auditu,
  • identifikačné číslo auditu.

Ak sa interné audity vykonávajú podľa ročného plánu interných auditov, nazývajú sa plánované interné audity. V čase, keď sa vypracováva plán interných auditov, však nie je možné presne odhadnúť vývoj organizácie na celý rok a tak počas roka môžu vzniknúť dôvody na vykonanie mimoriadneho interného auditu, ako napr.:

  • podstatné zmeny v manažérskom systéme,
  • výskyt problémov (napr. reklamácie, zvýšené náklady, problémy so subdodávateľmi),
  • potreba preveriť odstránenie nezhôd zistených pri predchádzajúcich interných auditoch,
  • potreba overiť zavedenie a efektívnosť prijatých nápravných a preventívnych opatrení.

Katalóg otázok

  • Predstavuje okruh otázok
  • Otázky slúžia ako základný rámec pri príprave a výkone auditu
  • Otázky vychádzajú z požiadaviek ISO 9001, resp. ISO/TS 16949
  • Je vhodné otázky chápať v súvislosti s preverovanou organizačnou jednotkou/procesom

Typy otázok:

  • zatvorené (odpoveď ÁNO, NIE)
  • otvorené (rozvíjanie dialógu medzi audítorom a  preverovaným)
  • alternatívne (ponúkajú dve riešenia)
  • odrazové (opakujú jedno dôležité slovo)
  • preformulovanie (opakuje, čo povedal otázkou)
  • nepriame (používa audítor ako zdroj otázok)

V závislosti od veľkosti organizácie, ktorá sa má auditovať, program obsahuje jeden alebo viacero auditov , ktoré majú rôzne ciele – spoločné alebo kombinované audity. Vrcholové vedenie má prideliť právomoc riadiť program auditov.

Tí, ktorí majú pridelené zodpovednosti za riadenie programu, majú:

  • Definovať, zaviesť, a preskúmať a zlepšovať program auditu,
  • Identifikovať zdroje potrebné a zabezpečiť ich poskytnutie.

Ciele programu auditu:

Aby sa mohlo nasmerovať plánovanie a realizácia audit, majú sa určiť ciele programu auditu, teda ciele vychádzajú z:

  • Z priorít manažmentu,
  • Z komerčných zámerov,
  • Požiadaviek SM,
  • Štatutárne predpisy, zmluvné požiadavky,
  • Potrieb hodnotiť dodávateľov,
  • Požiadaviek zákazníka,
  • Z potrieb ďalších zainteresovaných strán,
  • Z rizík pre organizáciu.

Rozsah programu auditu:
Môže sa meniť – ovplyvňuje ho:

  • veľkosť, charakter, zloženie organizácie,
  • predmet, cieľ a trvanie každého auditu, ktorá sa má vykonať,
  • frekvencia auditu, ktoré sa majú vykonať,
  • závažnosť, zložitosť, podobnosť č., ktoré sa auditujú,
  • požiadavky noriem, štatutárne predpisy, zmluvné,…
  • potreba akreditácie, certifikácie,
  • závery z predchádzajúcich auditov,
  • jazykové, kultúrne, iné skutočnosti,
  • záujmy zainteresovaných strán,
  • významné zmeny v organizácii

Zodpovednosť za program auditu

Prideliť 1 alebo viac jednotlivcov, ktorí chápu zásady a majú kompetentnosť auditu:

  • Určiť ciele a rozsah auditu,
  • Zodpovednosť a postupy a zabezpečenie poskytnutia zdrojov,
  • Zabezpečenie zavedenia programu auditu,
  • Zabezpečenie udržiavania príslušných záznamov z programu auditu,
  • Monitorovať, preskúmať, zlepšovať program auditu.

Zdroje na program auditu:

Pri identifikácii zdrojov sa berú do úvahy:

a)      Finančné zdroje nevyhnutné na vypracovanie, zavedenie, riadenie, zlepšovanie činností auditu,

b)      Technika auditu,

c)       Nároky na čas cestovanie, ubytovanie…

Postupy programu auditu:

–          Plánovanie a stanovenie harmonogramu auditu,

–          Zabezpečenie kompetentnosti audítorov,

–          Výber audítorského tímu + zodpovednosti a právomoci,

–          Realizácia auditu,

–          Realizácia následného auditu,

–          Udržiavanie záznamov z auditu,

–          Podávanie správ vrcholovému manažmentu o celkovom plnení programu auditu.

 



Počet komentárov: 1 k téme “Fáza plánovania auditov”

  1. Kvalita produkcie » TÉMY NA ŠTÁTNE SKÚŠKY – TUKE – KBAKP – Inžinierstvo kvality produkcie – 2010/2011 | projektovanie - realizácia - prevádzka výrobných systémov, projektová činnosť, analýza - štruktúra - roz:

    […] Popíšte fázu plánovania auditov. […]

Nechaj komentár

  • [ Vyhľadaj ]

      




  • [ Zaujímavé linky ]

    • 1. Strojárska technológia náuka o procesoch, ktorými sa za pomoci mechanickej alebo tepelnej energie menia konštrukčné materiály na strojnícke výrobky – zlievarenstvo, obrábanie, tvárnenie, tepelné spracovanie povrchov, povrchové úpravy povlakovaním, montáž…
    • 2. Projektovanie výrobných systémov rojektovanie – realizácia – prevádzka výrobných systémov, projektová činnosť, analýza – štruktúra – rozvoj výroby
    • Slovenský ústav technickej normalizácie Slovenský ústav technickej normalizácie

  • Error. Page cannot be displayed. Please contact your service provider for more details. (24)




    Share your story & Inspire Others. $9.99 .org from GoDaddy.com!