Fáza hodnotenia auditu
Vedúci interný audítor vypracuje Protokol z interného auditu kvality, v ktorom uvedie:
- nezhody, návrh ich odstránenia, termíny a zodpovedných pracovníkov,
- dôkazy nezhôd (napr. čísla záznamov),
- referenčné dokumenty, voči ktorým boli nezhody vystavené (napr. články príslušnej normy, internej dokumentácie alebo zákona), celkové zhodnotenie auditu
V protokole sa zhodnotí preverovaná oblasť, určia sa jej slabé a silné stránky. Protokol musí byť podpísaný vedúcim previerkovej skupiny ako aj zodpovedným pracovníkom preverovanej organizačnej jednotky (ako dôkaz uznania zistených nezhôd).
Protokol je dôležitý dokument, ktorý slúži pre vedenie organizácie na hodnotenie celkovej efektívnosti zavedeného manažérskeho systému.
Jedným z dôležitých momentov pri zlepšovaní manažérskeho systému je odstraňovanie nezhôd, zistených pri interných auditoch. Pokiaľ neboli nezhody odstránené priamo na audite, je potrebné skontrolovať ich odstránenie dodatočne. Odstránenie nezhôd sa dá preveriť viacerými spôsobmi:
- overením povereným pracovníkom (overenie môže vykonať napr. vedúci interný audítor, pracovník zodpovedný za manažérsky systém),
- mimoriadnym interným auditom.
Z preverenia odstránenia nezhody sa vyhotoví záznam.
Aby interný audit viedol spoločnosť k zvyšovaniu efektívnosti zavedeného manažérskeho systému, je potrebné:
- pri zistených nezhodách posúdiť ich príčiny a po posúdení ich závažnosti navrhnúť nápravné, prípadne i preventívne opatrenia
- podľa potreby odporučiť zmenu dokumentácie, zvážiť ďalšie návrhy na zlepšenie.
- Efektívnosť prijatých nápravných a preventívnych opatrení sa hodnotí
Hodnotenie oblasti otázok z katalógu
OK – v preverovanej oblasti nie je rozpor medzi požiadavkami medzinárodných štandardov, legislatívy, internej riadiacej dokumentácie a zistenou skutočnosťou
NZ – námet na zlepšenie: hodnotenie ako OK, avšak preverovanú oblasť je možné zabezpečovať lepšie a efektívnejšie
KN – kritický nález:
V preverovanej oblasti nie je preukázané plnenie požiadavky medzinárodných štandardov, resp. legislatívy, resp. internej riadiacej dokumentácie, resp. zákazníka, alebo,
V preverovanej oblasti nie je preukázané plnenie požiadavky medzinárodných štandardov, resp. legislatívy, resp. zákazníka, aj keď tieto požiadavky sú úplne premietnuté do internej riadiacej dokumentácie
NN – nekritický nález:
V preverovanej oblasti je preukázané úplné plnenie, alebo prevažné plnenie požiadavky medzinárodných štandardov, resp. legislatívy, resp. zákazníka, avšak tieto požiadavky nie sú úplne premietnuté do internej riadiacej dokumentácie, alebo,
V preverovanej oblasti je preukázané prevažné plnenie požiadavky medzinárodných štandardov, legislatívy a zákazníkov a tieto požiadavky sú úplne premietnuté do internej riadiacej dokumentácie
Celkové hodnotenie preverovaného procesu:
Hodnotenie Uspokojivý (označenie A) – bez kritických nálezov
Hodnotenie Neuspokojivý (označenie B) – ak sa vyskytne minimálne 1 kritický nález
Počet komentárov: 1 k téme “Fáza hodnotenia auditu”
[…] Popíšte fázu hodnotenia auditu. […]
Nechaj komentár